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Hora de conocernos

Aquí un Poco Sobre Nosotros

Para Nosotros...

Tus necesidades son nuestra prioridad

MSB Compliance Advisors, LLC posee más de 30 años de experiencia en desarrollo de negocios, manejo de clientes, políticas y procedimientos, regulaciones estatales y federales, mercadeo y, cumplimiento estatal y federal.

El entendimiento, la experiencia y nuestra capacidad tecnológica nos permiten manejar múltiples áreas en el análisis efectivo del Programa de Cumplimiento de Antilavado de Dinero de Nuestros Clientes.

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Programa de Cumplimiento AML

áreas de relevancia

Un poco más sobre nosotros

Y Nuestro trabajo

Profesionalismo

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Informe de Revisión Independiente

Nuestro informe final de la revisión Independiente es completo, detallado y con todos los elementos que una auditoría del IRS o del estado pudieran considerar.

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Manual del Programa de Cumplimiento de AML

Incorporar políticas, procedimientos, y controles internos razonablemente diseñados para garantizar el cumplimiento del BSA y sus reglamentos de implementación.

Detalles

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Informe de Análisis de Transacciones

El acumulado de las transacciones es evaluado en detalle en busca de actividad sospechosa que pueda representar la utilización de la agencia para el lavado de dinero.

Detalles

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Adiestramiento para Empleados

Los programas de capacitación deben incluir ejemplos de monitoreo, reporte de lavado de dinero, y actividades sospechosas que se adapten, según corresponda, a cada área operacional.

Detalles

Resultados

Hemos ayudado a clientes a reducir y hasta a eliminar sanciones y/o multas recibidas por auditorías del IRS y/o del estado. También hemos logrado que el banco reciba o reabra una cuenta comercial de una agencia que el banco se negó a abrir o que el banco cerró por falta de procesos de MSB y de documentación de procesos de MSB.

El informe final del análisis de transacciones provee recomendaciones importante sobre posible actividad sospechosa identificada en el análisis y recomendaciones de próximos pasos a seguir con esos clientes y transacciones sospechosas identificadas. De esta manera, la agencia está siendo proactiva.

Referencias Generales:

  1. Administración de Control de Drogas - DEA
  2. Area de Delitos Financieros de Alta Intensidad - HIFCA
  3. Areas de Tráfico de Drogas de Alta Intensidad - HIDTA
  4. Asociación Americana de Banqueros - ABA
  5. Asociación Empresarial de Servicios Monetarios - MSBA
  6. Asociación de Reguladores de Transmisores de Dinero - MTRA
  7. Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - FINRA
  8. Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. - SEC
  9. Comisión de Derecho Uniforme - ULC
  10. Comisión Federal de Comercio - FTC
  11. Consejo Examinador de Instituciones Financieras - FFIEC
  12. Corporación Federal de Seguros de Depósito - FDIC
  13. Departamento de Justicia de EE. UU. - DOJ
  14. Departamento del Tesoro Federal de los Estados Unidos
  15. Gramm-Leach-Bliley Act - GLBA
  16. Ley de Protección al Consumidor - CFPB
  17. Oficina de Control de Activos Extranjeros - OFAC
  18. Oficina Federal de Investigaciones - FBI
  19. Red de Ejecución de Delitos Financieros - FinCEN
  20. Reforma Dodd-Frank de Wall Street
  21. Servicio de Rentas Internas - IRS
  22. Sistema Nacional de Licencias Multiestatales - NMLS

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