Manual del Programa de Cumplimiento


de Antilavado de Dinero (AML)

Manual del Programa de Cumplimiento de AML

El Manual del Programa de Cumplimiento de Antilavado de Dinero es un documento esencial para los Money Services Businesses (MSBs), que establece las políticas, procedimientos y controles internos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.

¿Para qué sirve?

  • Garantiza el cumplimiento de las regulaciones federales y estatales.
  • Proporciona guía y estructura para la identificación y reporte de actividades sospechosas.
  • Ayuda a mitigar riesgos a través de una evaluación de riesgos y controles internos efectivos.
  • Facilita la capacitación de empleados con las leyes, regulaciones, y procedimientos de debida diligencia.
  • Sirve como referencia clave en auditorías regulatorias, reduciendo el riesgo de sanciones.

Este manual no solo es un requisito legal, sino una herramienta fundamental para proteger la integridad del negocio y fortalecer su cumplimiento normativo.

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¿Cuales son los requisitos del Manual del Programa de Cumplimiento de AML?

El Manual del Programa de Cumplimiento AML debe cumplir con los requisitos establecidos por FinCEN, el BSA, el IRS, y las agencias estatales para Money Services Businesses (MSBs). Debe incluir:

  • Políticas y procedimientos AML escritos, y alineados con la Ley de Sigilo Bancario (BSA).
  • Evaluación de riesgos, identificando y mitigando amenazas de lavado de dinero.
  • Controles internos para el monitoreo de transacciones y detección de actividades sospechosas.
  • Capacitación obligatoria para empleados en normas y regulaciones AML, y en la prevención del fraude.
  • Procedimientos de reporte para SARs (Reportes de Actividad Sospechosa) y CTRs.
  • Revisión y actualización periódica para adaptarse a cambios regulatorios.
  • Este manual es esencial para demostrar el cumplimiento y reducir riesgos de sanciones regulatorias.

El BSA requiere que el Manual del Programa de Cumplimiento de AML debe incluir como mínimo:

  • Incorporar políticas, procedimientos, y controles internos razonablemente diseñados para garantizar el cumplimiento del BSA y sus reglamentos de implementación.
  • Designar al Oficial de Cumplimientos de AML para asegurar el cumplimiento diario del programa y del BSA y sus reglamentos de implementación.
  • Brindar educación y capacitación apropiada al personal, sobre sus responsabilidades en el marco del programa. Debe incluir la capacitación en la detección de transacciones sospechosas en la medida en que se requiera que el negocio de servicios monetarios informe dichas transacciones bajo la BSA.
  • Proporcionar una Revisión Independiente para monitorear y mantener un programa adecuado.

  • FinCEN trabaja de cerca con sus Examinadores Delegados, la División de Pequeños Negocios, el Servicio de Rentas Internas (IRS), así como con los Reguladores Estatales, para coordinar mejor los esfuerzos de cumplimiento y maximizar los recursos. Un área de enfoque es cuán efectivamente los MSB están monitoreando actualmente a sus agencias. FinCEN espera que se tenga información disponible para demostrar que ha desarrollado e implementado efectivamente políticas, procedimientos y controles internos, basados en el riesgo, para garantizar un monitoreo continuo y adecuado de la actividad de la agencia.

    Fuente: https://fincen.gov/resources/statutes-regulations/guidance/

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    SECCIONES DEL MANUAL DE AML

    Lavado de dinero
    Estructuración
    Alerta o Bandera Roja
    Acta de Sigilo Bancario (BSA)
    Designación del Oficial de Cumplimiento de AML
    Deberes del Oficial de Cumplimiento de AML
    Conoce a tus empleados
    Servicios ofrecidos a los clientes
    Envíos de dinero
    Cambio de cheques
    Giro Postal
    Pago de facturas
    Conozca a sus clientes (KYC)
    Información requerida a los clientes
    Clientes que se niegan a proveer información
    Verificación de la información
    Falta de verificación
    Aviso a los clientes
    Mantenimiento de registros
    Informes del BSA
    Archivo electrónico de FinCEN
    Transmisiones de fondos bajo la regla de viaje
    Reporte de actividades sospechozas (SAR)
    Como someter un SAR
    Reporte de transacciones monetarias (CTR)
    Como someter un CTR
    Mantenimiento de registros del BSA
    Responsabilidad por los registros AML requeridos
    Registros adicionales
    Proveer información de AML a las agencias de aplicación de la ley federal y otras instituciones financieras
    Cartas de seguridad nacional
    Citaciones
    Revisión de la lista de la oficina de control de activos extranjeros (OFAC)
    Programa de adiestramiento para empleados
    Adiestramiento para empleados regulares
    Monitoreo de la conducta y las transacciones de los empleados
    Informe confidencial de incumplimiento de AML
    Envíos fraudulentos
    Fraude telefónico
    Extorsión
    Abuso de ancianos

    Por favor complete la información a continuación. Permítanos entre 24 y 48 horas para contactarle

    • Revisión Independiente

      Monitoreo de las políticas y procedimientos del programa de cumplimiento de Antilavado de Dinero del comercio y validar si el mismo opera en conformidad con los requisitos de la Ley de Sigilo Bancario (BSA).

    • Manual del Programa de Cumplimiento de AML

      La Ley de Sigilo Bancario (BSA) requiere que todos los MSB establezcan y mantengan un programa de AML por escrito razonablemente diseñado para evitar ser usados para facilitar el lavado de dinero y el financiamiento de actividades terroristas.

    • Análisis de Transacciones

      Análisis de las transacciones de envíos realizados en el negocio y su cumplimiento con las políticas de las Agencias Reguladoras.


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